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财务行业整肃治理整改情况报告（通用13篇）
随着个人的素质不断提高，报告使用的频率越来越高，我们在写报告的时候要注意语言要准确、简洁。我敢肯定，大部分人都对写报告很是头疼的，下面是小编整理的财务行业整肃治理整改情况报告（通用5篇），仅供参考，欢迎大家阅读。
财务行业整肃治理整改情况报告 1
为整体提升自助设备安全防护能力，根据文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：
一、基本情况
截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。
二、自查工作情况
（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。
（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。
（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。
（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。
（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。
（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。
（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。
（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。
（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。
三、自查中存在的.问题及整改情况
（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。
（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。
以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作。
财务行业整肃治理整改情况报告 2
为配合分行个人金融部开展20xx年尽职监督检查，本着规范业务经营，强化风险管理，扎实推进合规管理和风险防范，增强全员合规经营意识，减少案件风险隐患，确保安全、稳健运行，我行进行了严格规范的自查活动。现将有关检查情况报告如下，请审查：
第一，个人贷款业务方面
截至自查之日，我行个人贷款余额为XX万元，其中“随薪贷”余额X万元，其他个人贷款余额xx万元（包括不良贷款余额1X万元）。为强化对不良贷款存量的管理和控制，我行严格按照《中国XX银行信贷业务管理办法的通知》和《中国XX银行XX分行个人信贷业务管理实施细则的通知》的要求，及时采取有效措施以防止不良贷款的增长，并积极组织业务人员通过上门催收、电话催收等方式减少现有不良贷款，截至自查之日共收回不良贷款利息XX万元。“随薪贷”业务从受理、审查到发放全过程严格按照《X银X办发（xx号）》等相关规则制度执行，不存在资金发放方式、资金用途等违规行为。
第二，客户管理系统方面
根据PCRM、CFE相关文件要求，我行及时更新新用户和清理冗余用户，到目前为止我行在客户管理系统中共有4名操作人员。根据我行实际，我行针对性的组织操作人员进行集体讨论、培训和学习，通过培训，全体系统操作人员都能较为熟练的运用相关的功能模块。
第三，客户关系维护方面
由于我行人员不足，尚不存在专门的'客户经理，大堂经理和客户维护人员。对此，我行根据《客户关系营销管理工作指引》要求指派专门兼职人员负责，维护重要客户和贵宾客户。并组织全体员工进行培训，以保障为客户提供高效、优质的服务。
第四，基金代销业务合规方面
我行根据上级产品发行文件和产品销售文件，及时传达至每一位员工，并根据《XX银行证券投资基金代理销售业务管理办法》等通知积极组织宣传销售，但由于基金行情等原因，从XX年到目前为止尚未销售成功，故不存在操作风险。由于我行目前暂无人员取得基金销售资格，现正组织人员学习和培训，以取得相关资格证书。
第五，个人理财及贵金属方面
在自查过程中我行发现以前销售个人理财产品中有个别客户存在尚未填写《个人投资者风险承受能力评估问卷》等资料，保管也尚不完善。对此，以采取积极的补救措施。贵重金属业务尚未开办。
通过自查，发现我行在个人金融相关业务方面还存在规章制度执行不到位、业务受理不规范、风险管理不完善等诸多问题。对此，我行将及时根据制度要求进行整改，并在以后的工作中杜绝类似不合规、不完善、有漏洞、有风险的情况发生。
财务行业整肃治理整改情况报告 3
按照县物价局的工作部署，为深入践行党的群众路线和“七整七治”活动要求，我行认真按照工作要求梳理排查在业务经营中存在的不合规收费等问题，现将自查情况汇报如下：
一、成立自查组织确保工作任务落实。
为确保排查工作有序开展，支行成立了有行长为组长、主管行长为组长、运营部、客户部、财务部、营业单位等部门为成员的排查工作领导组织，强化对排查工作的督促、领导和推进。
二、自查内容。
1、认真落实农业银行收费公示制度。
做好新标准的落实和执行工作。根据总行要求，新价格标准于20xx年4月1日起在全国范围内统一实施。对私类收费项目除价格差异化服务项目外，全省农业银行执行统一价格（基准价格或机器自动控制价格），需浮动的一律报省分行批准后执行。按照银监会、人民银行关于合规收费的各项标准，结合我行现有的各项中间业务收费项目，通过在营业厅内悬挂公示牌的方式，自觉接受客户的监督，严格按照总行统一公布的价目执行收费，严禁擅自变更价格和自行增加收费项目，及时发布收费价目信息，做到各项收费服务“明码标价”，使金融消费者实时充分了解银行服务收费项目相关内容，从而能够行使自主选择权，使银行收费服务价格不再是“雾里花”、“水中月”。
2、组织员工对照收费标准自查，恪守规章制度，严禁乱收费。
在规范化的收费标准的范围内，为确保无误的按照收费标准执行，建立健全约束机制。我行制定具体的工作计划，并组织员工完成相应的学习。要求员工按照服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把差错率降到最低。针对此次自查工作，我行还成立排查小组，包括凭证翻阅整理、安排专人复查，在整个服务收费自查工作中，经过层层复查，未发现不合理收费行为，切实按照结算业务收费情况统计表中的.规定执行严把服务工作质量关。
3、加强员工思想教育，提升服务品质。
银行机构经办人员的服务态度和服务质量是目前客户投诉的主要内容之一，因此只有从加强员工的素质教育入手，增强服务意识，改善服务水平，使服务收费水平与所提供服务的质量、效率相匹配，才能让客户感到物有所值，才能让客户愿意且乐于付费。
三、自查总结。
此次的自查活动切实有效，虽然我行未发现收费不实的账务，起到了防微杜渐的作用。在以后工作中，我行会认真履行监管部门的要求，不断改进服务，履行社会责任，不断加强内部管理，规范我行服务价格行为，以促进我行中间业务的健康稳步发展。
财务行业整肃治理整改情况报告 4
根据财政部、国家发改委、工信部《关于开展涉企收费专项清理规范工作的通知》要求的通知精神，我局联合市发改局、市工信局认真组织对全市20xx年涉企收费项目进行了全面检查，现将自查情况报告如下：
一、加强组织领导，落实工作责任
为完成好此次专项检查工作，我局联合市发改局、市工信局成立了由分管副市长担任组长，各部局局长担任副组长，相关股室长为检查组成员的工作领导小组，并印发了《关于开展全省涉企收费专项清理规范工作的.通知》
二、自查基本情况
自通知下发后，我们对全市22家单位37项涉企收费项目进行了全面检查，20xx年我市非税收入汇缴专户共收入涉企行政性收费及基金10878.37万元，并足额缴入国库，经检查我市没有私设行政事业性收费项目，擅自扩大收费范围，提高收费标准和越权自定收费标准的现象。
三、规范涉企收费工作的具体做法
(一)各单位加强对征收人员培训，提高业务能力。并定期对征收人员进行培训考核，保持岗位相对稳定，非专职人员不得从事收费工作。并结合审计提出的要求和建议进行培训，提高征收人员业务能力。
(二)建章立制，规范涉企收费工作
1、各征收单位制订并严格执行《玉门市20xx年行政事业性收费项目收费标准目录》的收费制度，做到对每一个征收对象做详细调查，做好笔录。对每一笔费用认真核对，对征收单位的实际情况及时汇报，认真研究，对不同情况给予不同处理，做到人性化管理，合理化征收。每征收一笔费用，都经过集体研究，做到公开、公正、公平。加大透明度，严格标准，杜绝核定随意减少和缺项目收费的情况。
2、安排专人开据发票，填写规范、清晰，按照开票要求载明缴费种类、时段、单价和缴费额等各项内容。
(三)严格按标准开展行政事业性收费
1、各单位是行政事业性收费的执收单位。具有独立法人资格，必须具有省物价部门颁发的收费许可证。
2、各执收单位按照规定进行收费公示，按时足额缴入市财政局设立的非税收入汇缴专户，再由专户按月缴入国库。
3、各执收单位按照规定严格使用财政部门统一印制的行政事业性收费票据，实行“单位开票、银行收款、财政统管”并建立了行政事业性收费票据管理制度，由财政专人负责管理票据。收费人员是经过物价部门的培训，并申领了《收费员证》做到持证收费。
四、下一步打算
通过认真清理自查，我们在今后的工作中将进一步加强管理，从严把关，严格按照行政性收费征收管理程序和收费标准，依法足额收缴，按规定及时解缴国库，将我市的涉企收费工作更加完善和进一步提升。
财务行业整肃治理整改情况报告 5
今年我县开展“企业评机关”、“行风评议”活动几个月来，我们中国工商银行谷城支行通过自查存在的问题和广泛搜集社会各界的意见，归纳起来，主要是服务环境需要进一步改善，服务水平需要进一步提高，贷款力度需要进一步加大。对这些问题，我行边查边改。现将自查自纠及整改情况汇报如下。
加强硬件建设，改善服务环境。近几年来，我行投资一百多万元，先后对银城等分理处和支行营业室进行了装修改造，在今年9月下旬把支行营业室建成全市首批“贵宾理财中心”，把其他网点建成标准化的“综合理财中心”、“金融便利网点”。通过改造，共增加营业面积260多平方米，增加营业窗口6个，每个营业网点都安装（配备）有自动柜员机、自动存款登折机、网上银行电脑，还安装了一台自动存款机、两台离行式自动柜员机，服务环境有了显著改善。
开展三项活动，提升服务品质。一是深入开展“服务价值年”活动，以服务创造价值；二是继续在网点开展评选“服务明星”、服务“红旗单位”活动，让典型引路；三是广泛开展“规范服务”活动，组织员工规范操作。同时，支行加大了对优质服务的培训力度、检查力度、奖罚力度，推动了全行服务水平的提升。目前，全行一线员工坚持统一着装、挂工号牌上岗，网点员工普遍做到了微笑服务、双手接递客户凭证服务等“五项规范服务”。在工行省分行三季度“神秘人”优质服务检查中，我行综合得分在工行襄樊分行22个支行中居第2位。
坚持信贷创新，加大贷款力度。我行在办好企业抵押贷款的同时，针对部分企业贷款抵押值不足的实际，创新贷款路子，先后办理了以企业钢材、小麦、棉纱等大宗物质质押的商品融资，以企业应收帐款质押的贸易融资，以企业对方银行开具的确认函为质押的信用证卖方融资，还发放了企业一次抵押、循环使用的小企业网络循环贷款。为了支持我县个体民营经济发展和居民创业就业，我行发放了商铺按揭贷款，等等。信贷工作的`创新，拓展了贷款路子，增加了信贷资金容量。到9月末，我行各项贷款余额达到2.95亿元，比年初增加1.1亿元，增加额居全市金融机构前列，有力地支持了我市经济的发展。
县委县政府将我行作为评议对象是对我们的关心，企业、客户对我行行风建设提出宝贵意见是对我们的信任。我行广大员工决心在今后的工作中，以开展“行风评议”、“企业评机关”活动为契机，更加扎实地搞好优质文明服务，更加有力地扩大信贷投放，更加全面地履行社会责任，为我市经济社会的科学发展、率先发展、和谐发展做出新的更大的贡献！
财务行业整肃治理整改情况报告 6
一、整肃治理工作开展背景
为落实《企业会计准则》及属地税务部门监管要求，我司于 2024 年第三季度启动财务整肃治理专项工作，聚焦会计核算、资金管理、税务合规三大核心领域，通过 “自查自纠 + 内部审计 + 第三方复核” 三维核查模式，全面排查财务管理风险隐患。
二、发现的主要问题及原因剖析
会计核算不规范：32 笔费用报销凭证附件缺失（占比 12%），其中差旅费未附行程单 18 笔；15 笔业务存在科目错配，将 “研发费用” 误计入 “管理费用”，影响报表数据准确性。
原因分析：财务流程审核节点简化，报销审核仅关注金额合规性；会计人员对新准则衔接培训不足，专业判断存在偏差。
资金管理有漏洞：2 个银行账户连续 6 个月未对账，形成账实差异 8.3 万元；备用金超限额留存，个别部门坐支现金 2.1 万元。
原因分析：内部控制制度中资金监控条款流于形式，未明确对账责任主体；财务部门对业务部门资金使用监督缺位。
税务申报不精准：季度企业所得税申报与会计利润差异率达 7.5%，未及时享受研发费用加计扣除优惠，多缴税款 3.2 万元。
原因分析：税务岗与核算岗数据传递脱节，缺乏常态化核对机制；对税收新政解读滞后，优惠申报流程不清晰。
三、整改实施举措
规范核算管理：修订《费用报销管理办法》，要求附件不全凭证一律退回，建立 “凭证审核台账” 记录整改情况；组织 3 期会计准则培训，覆盖全员并开展考核，合格率需达 100%。
强化资金管控：建立 “月对账、季盘点” 制度，由财务总监复核对账结果并签字确认；上线资金管理系统，设置备用金预警线，杜绝坐支行为。
优化税务管理：搭建税会数据核对模板，每月 5 日前完成交叉校验；专人负责税收政策跟踪，已完成研发费用优惠备案，追回多缴税款。
四、整改成效与后续计划
截至 2024 年 12 月，凭证附件完整率提升至 100%，科目使用准确率达 99%；银行账户差异全部清零，资金周转率提升 15%；税务申报差错率降至 0，实现合规减负。后续将每季度开展专项自查，纳入部门绩效考核，推动长效管理。
财务行业整肃治理整改情况报告 7
一、整肃治理组织实施情况
根据省委巡视组 2024 年 6 月反馈意见，集团党委成立以党委书记为组长的.整改领导小组，下设 6 个专项工作组，制定 “三清单一方案”（问题、任务、责任清单及整改方案），9 次召开专题会议调度推进，累计出台修订制度 431 项，实现 “当下改” 与 “长久立” 结合。
二、重点问题整改落实情况
历史遗留问题处置滞后：针对上轮巡视未解决的 2 个房地产项目风险，已协调达成以物抵债方案，盘活资产价值 1.2 亿元；对 6 名失职责任人追责，其中 1 人给予留党察看处分。
整改举措：出台《风险项目责任追究工作方案》，建立 “一案一复盘” 机制，通过纪法课堂开展警示教育。
关联交易管理不规范：股东拆借资金未按规定履行审批程序，涉及金额 5000 万元。
整改举措：重组相关债务并按新方案履约，修订《集团管控指引》，将关联交易纳入 “三重一大” 决策范围。
投后管理薄弱：某股权投资项目因监控缺失导致亏损，涉及投资 3000 万元。
整改举措：强化投后团队履职，标的企业已重新制定经营规划；推行投资强制跟投机制，签署《廉洁从业承诺书》21 份。
三、整改成效与深化方向
目前巡视反馈 42 项问题中 38 项完成整改，移交线索全部办结，集团风险处置挽损率提升至 65%；党组织领导融入公司治理进一步加强，建立 “大监督” 体系。下一步将启动 “十五五” 规划前期研究，把整改成效转化为改革发展动能。
财务行业整肃治理整改情况报告 8
一、整肃治理工作概况
依据《行政事业单位财务规则》，我单位于 2024 年 4-9 月开展财务合规专项整肃，覆盖预算执行、资产管理、票据使用等领域，通过查阅 3 年会计资料、实地盘点资产、核查 120 笔收支业务，发现各类问题 18 项。
二、核心问题及整改措施
预算执行偏差大：2023 年项目预算执行率仅 68%，部分专项资金闲置超 12 个月。
整改：建立 “季度预算执行分析会” 制度，调整资金拨付流程，闲置资金已统筹用于民生项目，2024 年执行率提升至 89%。
固定资产管理混乱：盘点发现账实不符资产 45 件，涉及金额 180 万元，3 台设备报废未及时核销。
整改：制定《资产全生命周期管理办法》，完成资产标签化改造，建立 “一物一码” 台账，报废资产已完成审批核销。
票据管理不严格：存在 5 笔代开财政票据情况，附件未注明事由。
整改：组织票据管理培训 120 人次，上线票据管理系统，实现开具、核销全程可追溯，已整改违规票据并完善手续。
三、长效机制建设
建立 “财务合规季度自查 + 年度第三方审计” 制度，将合规指标纳入科室考核；优化财务信息化系统，实现预算、资产、票据数据联动，防范重复问题发生。
财务行业整肃治理整改情况报告 9
一、整肃治理背景
响应行业监管部门 “执业质量提升年” 要求，我所 2024 年开展自查整肃，聚焦审计程序执行、工作底稿编制、风险评估等关键环节，抽查 30 个审计项目，发现质量缺陷 22 项。
二、主要问题及整改方案
审计程序不到位：8 个项目未执行函证控制程序，依赖被审计单位提供函证结果。
整改：制定《函证工作操作指引》，配备专职函证管理员，采用 “全程影像记录” 方式管控，已补做相关程序。
工作底稿不规范：12 个项目底稿缺少重要审计证据，5 份复核意见未落实整改。
整改：建立 “三级复核责任清单”，明确项目经理、部门经理、合伙人复核要点，上线底稿管理系统，未达标底稿不得归档。
风险评估流于形式：3 个高风险行业项目未识别重大错报风险点。
整改：组建行业专家团队，更新风险评估模板，对高风险项目实施 “双重复核”，已重新评估并补充审计程序。
三、整改成效与行业承诺
目前 22 项缺陷全部整改完毕，审计报告差错率降至 0.3%；通过 ISO9001 质量体系认证，建立 “质量终身追责制”。将持续开展 “质量提升月” 活动，接受行业监管与社会监督。
财务行业整肃治理整改情况报告 10
一、整肃治理启动情况
受税务部门纳税评估提示，我公司于 2024 年 7 月开展税务合规整肃，重点核查增值税进项抵扣、企业所得税税前扣除等事项，聘请税务师事务所协助排查，发现涉税问题 7 项。
二、问题整改具体情况
进项税抵扣不合规：5 笔用于集体福利的采购进项税抵扣，涉及税额 1.8 万元。
整改：已作进项税转出并补缴税款及滞纳金，建立 “进项税抵扣审核清单”，区分可抵扣范围。
成本扣除凭证缺失：12 笔小额采购未取得合规发票，以收据入账扣除，金额 6.3 万元。
整改：追溯取得合规发票 8 笔，其余 4 笔依法作纳税调增，制定《采购发票管理办法》，要求供应商必须提供合规凭证。
优惠政策未享受：未申报小微企业 “六税两费” 减免，多缴税款 0.9 万元。
整改：已完成优惠备案并办理退税，安排专人负责政策跟踪，建立 “优惠政策台账”。
三、合规管理提升计划
搭建 “财务 + 税务” 协同机制，每月开展涉税自查；与供应商签订《发票合规承诺书》，从源头管控凭证质量；每季度组织税务政策培训，确保合规经营。
财务行业整肃治理整改情况报告 11
一、整肃治理工作部署
为落实国资监管要求，我集团 2024 年 3 月启动资金管理专项整肃，覆盖 15 家子公司，通过资金流向追踪、账户排查、制度审计等方式，发现资金管理问题 21 项，涉及金额 3.2 亿元。
二、突出问题及整改措施
账户管理失控：子公司违规开立银行账户 8 个，其中 3 个用于体外循环。
整改：注销违规账户，建立 “账户开立审批制”，纳入集团财务统一管控，实现账户动态监控。
资金拆借违规：子公司之间无协议拆借资金 1.5 亿元，未计利息收入。
整改：签订补充协议并收取利息 0.8 万元，修订《资金集中管理办法》，所有拆借需经集团审批。
支付审核不严：8 笔大额支付缺少合同支撑，涉及金额 0.9 亿元。
整改：已补充完善合同手续，建立 “支付审核三要素”（合同、验收单、发票）制度，对责任人给予通报批评。
三、整改成效与监管强化
目前资金集中度从 65% 提升至 88%，违规账户清零，资金周转率提升 20%；建立 “资金管理数字化平台”，实现实时监控与预警。下一步将开展资金管理专项审计，纳入子公司负责人考核。
财务行业整肃治理整改情况报告 12
一、整肃治理工作背景
根据卫健部门财务专项检查要求，我单位 2024 年 5-10 月开展财务整肃，重点核查医疗收费、药品采购、医保资金使用等领域，发现违规问题 9 项，涉及医保资金 0.3 万元。
二、问题整改落实情况
收费不规范：存在 3 项自立项目收费，涉及金额 0.5 万元。
整改：立即停止违规收费，退还患者款项，公示合规收费项目清单，组织收费员培训 80 人次。
药品采购管控弱：5 批药品验收缺少检验报告，采购价格高于基准价 12%。
整改：追溯补充检验报告，更换 2 家高价供应商，建立 “药品采购询价机制”，价格降幅达 10%。
医保资金使用不合规：2 笔医保报销材料不全，涉及金额 0.3 万元。
整改：追回违规报销资金，建立 “医保报销双人审核制”，与医保部门对接数据校验系统。
三、长效管理建设
制定《医疗收费管理细则》《药品采购内控流程》，每月开展医保合规自查；聘请第三方机构每半年进行财务审计，确保医疗资金安全合规。
财务行业整肃治理整改情况报告 13
一、整肃治理触发情况
因年报问询函提示财务信息披露问题，我公司于 2024 年 4 月启动信息披露专项整肃，聚焦关联交易披露、商誉减值计提、财务指标解释等方面，自查发现披露瑕疵 6 项。
二、问题整改及披露更正
关联交易披露不完整：未披露与控股子公司的 3 笔服务交易，金额 2.1 亿元。
整改：已在临时公告补充披露，修订《关联交易管理办法》，建立 “关联方动态台账”，确保及时披露。
商誉减值计提不充分：某子公司商誉减值测试依据不足，少计提减值 0.8 亿元。
整改：聘请评估机构重新评估，补提减值并更正年报数据，建立 “商誉减值季度监测机制”。
财务指标解释模糊：年报中 “经营活动现金流下降” 未说明具体原因。
整改：在年报补充公告中详细解释，归因于应收账款回收延迟，制定《财务报告披露指引》，要求指标变动超 30% 需专项说明。
三、信息披露质量提升措施
建立 “财务报告三级审核制”，由财务总监、董秘、独立董事依次复核；每季度开展信息披露培训，覆盖财务、法务等部门；聘请第三方机构开展披露质量审计，确保信息真实准确完整。
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