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学校内控工作小组成立方案（精选5篇）
做好可行性分析是做好工作方案的前提。在计划开展某项工作时，通常我们需要先写多份工作方案以便领导参考决策，现在你是否对工作方案一筹莫展呢？以下是小编精心整理的学校内控工作小组成立方案，仅供参考，希望能够帮助到大家。
学校内控工作小组成立方案 1
为进一步做好贯彻实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》(财会〔20xx〕21号)（以下简称《内控规范》）工作，加强内部控制建设，提高管理水平，根据《xxx教育厅关于印发省教育厅部门属预算单位内部控制建设的》（教财〔20xx〕737号）及《xxx财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性》（豫财会〔20xx〕17号）要求，结合我校实际，特制订河南师范大学内部控制建设工作方案。
一、实施《内控规范》的意义
内部控制是指学校为实现控制目标，通过制定、实施措施和执行程序，对学校内部的部门管理、职责分工、业务流程、经济活动等方面的风险进行相互制约、相互监督的防范和管控。它既是学校的一项重要管理活动，也是学校的一项重要制度建设；既是学校管理的一项系统工程，也是学校治理的重要基石。
二、实施《内控规范》的指导思想
以中国特色社会主义理论，以《会计法》、《预算法》等法律法规和相关规定为依据，抓住贯彻实施《内控规范》的有力契机，通过“宣传动员、梳理流程、明确职责、建立制度、督促实施、完善提高”等措施，夯实学校各项基础工作，保证经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，进一步推进财务规范化、精细化、信息化管理，有效防范舞弊和预防腐败，提高学校内部管理水平。
三、组织领导
（一）领导机构
成立“河南师范大学内部控制建设领导小组”（以下简称“内控领导小组”），负责组织制定学校内控控制建设工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
组长:
副组长：
成员：
（二）联合工作机构
成立由财务处牵头，党委办公室、校长办公室、监察处、审计处、人事处、国有资产管理处、后勤管理处、基建处等部门参加的“河南师范大学内部控制建设联合工作组”（以下简称“联合工作组”），内控领导小组和联合工作组下设办公室（以下简称“内控办公室”），内控办公室设在财务处。联合工作组在内控领导小组领导下，具体负责全校各单位内控建设的督促、指导、检查等工作。
组长:
成员：
以上相关处室同时指定1名联络员。
四、主要任务及目标
（一）工作任务
根据《内控规范》要求，应从单位层面和业务层面两个方面加强内部控制。一是建立并组织实施适合学校实际情况的内部控制体系，包括学校经济活动的决策、执行和监督相互分离；建立健全内部控制关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督；充分运用现代科学技术手段，加强内部控制等。二是梳理学校各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略；在此基础上，根据国家有关规定，建立健全学校各项内部管理制度，并督促相关工作人员认真执行。三是落实《xxx财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知》（豫财会〔20xx〕17号）《xxx财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知》（豫财会〔20xx〕17号）等要求，进一步强化内部控制建设，提高学校管理服务水平和风险防范能力，促进学校可持续、健康发展，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法治校、推进廉政建设中的重要作用。
（二）任务分工
学校内控建设工作领导小组及联合工作组，负责对学校内部控制工作的组织情况、内部控制机制的建设情况、内部管理制度的完善情况、内部控制关键岗位工作人员的管理情况、财务信息的编报情况等进行综合评价并提出完善意见；各相关职能部门对具体经济业务活动进行全面梳理，查找存在的风险，提出完善意见，制定具体制度，经学校审批后组织实施。
具体经济业务活动主要包括预算业务管理、收支业务管理、票据管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理及内部监督管理等。财务处负责预算业务管理、收支业务管理、票据管理等相关业务；国有资产管理处负责政府采购业务管理、合同管理、固定资产管理等相关业务；基建处负责建设项目管理等相关业务；审计处负责审计等相关业务；监察处负责内部监督管理等相关业务；其他职能部门按照工作职责分工及《内控规范》要求，负责分管领域经济业务活动控制的归口管理；全校各单位按照《内控规范》和工作方案要求，认真开展内控机制建设，切实履行内部控制职责。
（三）工作目标
通过贯彻实施《内控规范》，将内部控制理念深入人心，形成人人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围；各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善；内部控制牵头部门及其工作职责得到进一步明确，各单位在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力；内部控制关键岗位工作人员的培训、评价、轮岗等机制得到建立健全；账务处理及财务信息编报水平明显提高；内控信息化手段建设长足发展，风险评估和内部控制方法更加科学规范；以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容，汇编形成学校《内部控制》；学校《内控规范》落实工作进入常态化、规范化轨道，内部控制工作成效全面显现。到20xx年，基本建成与现代大学治理体系相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好地发挥内部控制在提升学校内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
五、工作步骤
(一)宣传培训学习阶段（20xx年9月底前）
按照学校统一部署，在组织相关人员参加培训的同时，要会同相关职能部门积极组织开展校内的宣传、培训和学习活动，使全校相关人员全面了解实施《内控规范》的意义、原则、内容和方法，在校内形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的良好局面。各单位应立即启动本单位的内部控制建设工作，确定1名中层干部为联络员，负责内部控制建设的联络工作。联络员基本信息表于20xx年9月15日前报财务处稽核科（办公系统段世芳便笺）。结合本单位实际，制定周密详细、切实可行的工作方案或，积极组织好本单位的内部控制建设工作。
（二）梳理工作流程健全内控制度阶段（20xx年10月底前）
按照内控规范要求，在全面学习基础上，各单位要对单位层面和业务层面现有的工作制度和业务内容进行全面梳理，查找风险点，制定风险防范应对措施。在全面梳理现有的工作制度和业务内容基础上，各单位要按照科学、民主、规范、严谨原则，根据工作实际和业务特点，修改工作程序，利用文字、图表等形式完善业务流程，建立单位内部控制制度的基本框架；充分利用信息化系统，固化工作流程。
(三)开展内部控制基础性评价阶段（20xx年10月15日前）
通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设；另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位完成内部控制建立与实施工作。
(四)内控制度再完善阶段（20xx年11月底前）
各单位将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人，明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向。按照内部控制要求，在单位主要负责人直接领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，确保在20xx年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。
(五)基础性评价总结阶段（20xx年12月5日前）
各单位应于20xx年12月2日前，向校内控办公室报送单位内部控制基础性评价工作总结报告，电子版同时发送至财务处稽核科段世芳便笺。总结报告内容包括本单位开展单位内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议等。学校于12月5日上报省教育厅基础性评价总结。
(六)督导指导和检查阶段（20xx年9月起）
学校将加强监督检查力度，加强建设过程的督导，对不重视内部控制建设工作和工作不到位，影响学校内控建设整体工作进展的的单位将在全校通报督促其整改，检查结果作为安排年度经费预算、实施绩效评价、学校年度考核的参考依据。对评价结果不真实的单位，一经查实，应严肃追究相关单位和人员的责任。
(七)评价报告报送阶段（20xx年3月底前）
在各单位完成内控建设的基础上，学校对整体内部控制基础性评价和内部控制工作作进一步总结完善，再次开展内部控制基础情况综合性评价，最终形成学校的内部控制基础性评价报告，作为20xx年决算报告的重要组成部分报送省教育厅。
六、工作要求
（一）高度重视，精心组织
各单位要站在促进学校事业健康发展的高度，要充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设和实施内部控制基础性评价工作的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制，作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，通过“以评促建”的方式推动本单位内部控制水平的整体提升。工作涉及到单位层面、业务层面、评价监督等多方面工作，时间要求紧，工作任务重，必须加强宣传、培训和学习，精心组织落实，做到边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内控体系。
（二）细化职责，落实责任
各单位（部门）要成立相应工作机构，加强对贯彻实施《内控规范》开展内部控制评价工作的组织协调，细化工作方案，明确工作职责，落实工作责任。各单位负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，带头组织推动内控实施。工作任务要落实到具体岗位和专人，做到任务到岗、责任到人、一级抓一级、层层抓落实。建立牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调配合的联动机制。要结合实际细化工作方案，明确工作职责，健全工作机制，加强组织落实，积极推进，确保完成各项工作任务。
（三）部门带头，齐抓共管
《内控规范》的'贯彻实施，不仅是一项全员参与的“系统性工程”，更是一项单位负责人带头执行的“一把手工程”。各职能部门、各单位要加强沟通、相互协调、齐抓共管，各阶段工作可压茬进行。各职能部门既是分管领域内控实施的组织者，也是内控工作的实施者，要把执行《内控规范》作为提升管理水平的基础工作和重要抓手，积极带头开展工作，履行宣传培训、示范引导、督促检查等职责。各单位作为《内控规范》实施的主体，要按照学校统一部署，主动开展工作，全面提升风险防控和内部管理水平。
（四）加大宣传，营造氛围
要加大对单位内部控制建设及其成果的宣传推广力度，充分利用报刊、电视、广播、网络、微信等媒体资源，进行多层次、全方位的宣传报道，引导单位广大干部职工自觉提高风险防范和抵制权力滥用意识，确保权力规范有序运行。同时，要加强对单位领导干部和工作人员有关制约内部权力运行、强化内部控制方面的教育培训，为全面推进行政事业单位内部控制建设营造良好的环境和氛围。
（五）加强监督，不断完善
建立健全内部控制的监督检查、自我评价和问责制度。通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制。同时，将内部控制制度实施情况与干部考核、追责问责结合起来，促进自我监督、自我约束机制的不断完善，构建符合我校实际，具有较强操作性和适应性、完备的内部控制体系。
内部控制领导小组全面负责学校内部控制建设、实施和评价工作，内部控制坚持问题导向和共同治理原则，充分发挥内部控制和监督的相互作用，形成监管合力，优化监督效果，确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。
内部控制工作小组：
组长：xx
组员：xxxx
内控工作小组责任重大，工作贯穿学校内控工作的方方面面，从学校的预算、支出、项目建设、合同管理、资产管理到内控的风险管理，都需统筹把握，合理、高效运行。
内部控制评价与监督小组：
组长：xx
组员：xxxx
为保障学校各项收支在阳光下运行，办好人民满意的教育，使学校各项工作经得起社会、群众的考验，内控评价与监督小组要定期、定量、定性对学校各项工作监督与评价。
学校内控工作小组成立方案 2
一、成立背景
为了进一步提高学校内部管理水平，规范学校经济活动，加强廉政风险防控机制建设，确保学校教育教学工作的顺利进行，特成立学校内控工作小组。
二、工作目标
1. 建立健全学校内部控制制度，规范学校经济活动流程。
2. 加强对学校经济活动的风险评估和控制，防范财务风险和廉政风险。
3. 提高学校财务管理水平，确保学校资产的安全和有效使用。
4. 增强学校内部管理的透明度和公信力，促进学校的可持续发展。
三、组织架构
1. 成立学校内控工作领导小组
组长：校长
副组长：分管副校长
成员：各部门负责人
领导小组负责学校内控工作的统筹规划、组织协调和监督检查。
2. 设立学校内控工作办公室
主任：分管副校长
副主任：财务部门负责人
成员：各部门相关工作人员
办公室负责学校内控工作的具体实施和日常管理。
四、工作职责
1. 领导小组职责
（1）制定学校内控工作的总体目标和规划。
（2）审议学校内部控制制度和相关政策。
（3）协调解决学校内控工作中的重大问题。
（4）监督检查学校内控工作的执行情况。
2. 办公室职责
（1）起草学校内部控制制度和相关政策。
（2）组织开展学校经济活动的风险评估和控制。
（3）负责学校内部控制制度的宣传、培训和实施。
（4）定期向领导小组汇报学校内控工作的进展情况。
五、工作步骤
1. 筹备阶段
（1）成立学校内控工作领导小组和办公室。
（2）开展学校内部控制现状调研，了解存在的`问题和风险。
2. 制度建设阶段
（1）起草学校内部控制制度和相关政策。
（2）广泛征求意见，对制度进行修订和完善。
（3）提交领导小组审议通过后，正式发布实施。
3. 培训宣传阶段
（1）组织学校全体教职工进行内部控制制度培训。
（2）通过校园网、宣传栏等渠道，宣传学校内部控制制度和相关政策。
4. 实施阶段
（1）按照学校内部控制制度的要求，规范学校经济活动流程。
（2）加强对学校经济活动的风险评估和控制，及时发现和解决问题。
（3）定期对学校内部控制制度的执行情况进行检查和评估，不断完善和优化制度。
六、保障措施
1. 加强组织领导。学校内控工作领导小组要高度重视，切实加强对内控工作的组织领导，确保工作顺利开展。
2. 明确工作职责。各部门要明确各自的工作职责，密切配合，形成工作合力。
3. 加强培训宣传。要加强对学校全体教职工的培训宣传，提高大家对内部控制制度的认识和理解，营造良好的工作氛围。
4. 强化监督检查。学校内控工作领导小组要定期对学校内部控制制度的执行情况进行监督检查，对发现的问题及时整改，确保制度的有效实施。
学校内控工作小组成立方案 3
一、背景
为进一步加强学校内部管理，提升教育教学质量，确保学校各项工作的规范性和有效性，特成立小学内控工作小组。通过建立健全内部控制机制，促进学校各项工作的顺利开展。
二、目的
1. 加强管理：通过内控工作小组的成立，强化学校内部管理，确保各项工作有序进行。
2. 提升质量：通过有效的内部控制，提升教育教学质量，保障学生的健康成长。
3. 风险防范：及时发现和防范学校管理中的风险，确保学校安全稳定。
三、组织架构
1. 组长：校长
2. 副组长：分管副校长
3. 成员：各年级组长、教务主任、后勤主任、财务主任、心理辅导老师等相关人员
四、工作职责
1. 制定内控制度：负责制定和完善学校内部控制制度，明确各项工作的流程和标准。
2. 监督执行：定期检查各项制度的执行情况，确保各项工作按照规定进行。
3. 风险评估：定期对学校管理中的风险进行评估，提出改进建议。
4. 培训与宣传：组织内控知识的培训，提高全体教职工的内控意识。
五、工作计划
1. 成立会议：召开内控工作小组成立会议，明确工作目标和任务。
2. 制度建设：在成立后的一个月内，制定并发布学校内部控制制度。
3. 定期检查：每学期至少进行一次内部控制检查，评估制度执行情况。
4. 总结反馈：每学期末进行工作总结，反馈内控工作中存在的.问题及改进措施。
六、保障措施
1. 经费保障：学校应为内控工作提供必要的经费支持，确保各项工作的顺利开展。
2. 人员保障：确保内控工作小组成员的稳定性和专业性，必要时可进行人员调整。
3. 信息支持：建立信息共享机制，确保内控工作的信息畅通。
七、总结
通过成立内控工作小组，学校将进一步加强内部管理，提升教育教学质量，确保各项工作的规范性和有效性，为学生的健康成长创造良好的环境。
学校内控工作小组成立方案 4
一、背景与目的
随着教育事业的不断发展和学校规模的日益扩大，学校管理的复杂性和风险也在不断增加。为了加强学校内部管理，提高学校治理水平，规范学校经济活动，防范和管控风险，确保学校教育教学工作的顺利进行和资产的安全完整，特成立学校内控工作小组。
二、工作目标
1. 建立健全学校内部控制制度体系，明确各部门职责权限，规范经济活动流程。
2. 加强风险评估和管控，及时发现和处理潜在的风险隐患。
3. 提高学校财务管理水平，确保资金使用安全、合理、高效。
4. 增强学校内部管理的透明度和公信力，促进学校可持续发展。
三、组织架构
1. 成立学校内控工作领导小组
组长：校长
副组长：分管副校长
成员：各部门负责人
领导小组负责学校内控工作的总体领导和决策，审议内控工作重大事项。
2. 设立学校内控工作办公室
主任：分管副校长
副主任：财务部门负责人
成员：各部门相关工作人员
办公室具体负责学校内控工作的组织实施、协调和日常管理。
四、工作职责
1. 领导小组职责
（1）制定学校内控工作的方针、政策和目标。
（2）审议学校内部控制制度和重大决策。
（3）协调解决内控工作中的重大问题。
（4）监督检查内控工作的'执行情况。
2. 办公室职责
（1）起草学校内部控制制度和相关文件。
（2）组织开展风险评估和内部控制评价。
（3）协调各部门落实内部控制措施。
（4）负责内控工作的培训、宣传和信息沟通。
（5）定期向领导小组汇报内控工作进展情况。
五、工作步骤
1. 筹备阶段
（1）成立内控工作领导小组和办公室，明确成员职责。
（2）开展学校内部管理现状调研，分析存在的问题和风险。
2. 制度建设阶段
（1）根据调研结果，制定学校内部控制制度草案。
（2）广泛征求各部门意见，对制度草案进行修改完善。
（3）提交领导小组审议通过后，正式发布实施。
3. 培训宣传阶段
（1）组织学校全体教职工进行内部控制制度培训。
（2）通过校园网、宣传栏等渠道，宣传内控工作的重要性和具体要求。
4. 实施阶段
（1）各部门按照内部控制制度的要求，规范经济活动流程。
（2）办公室加强对各部门执行情况的监督检查，及时发现和纠正问题。
（3）定期开展内部控制评价，不断完善内部控制体系。
六、保障措施
1. 加强组织领导。领导小组要高度重视内控工作，切实加强领导，确保各项工作顺利推进。
2. 强化部门协作。各部门要密切配合，形成工作合力，共同推进学校内部控制工作。
3. 建立考核机制。将内控工作纳入学校绩效考核体系，对工作成效显著的部门和个人进行表彰奖励，对工作不力的进行问责。
4. 持续改进完善。根据学校发展和实际情况的变化，不断修订和完善内部控制制度，确保其有效性和适应性。
通过成立学校内控工作小组，我们将进一步加强学校内部管理，提高风险防范能力，为学校的高质量发展提供坚实保障。
学校内控工作小组成立方案 5
一、背景
随着教育改革的深入推进和学校管理的日益复杂，为了提高学校的管理水平和教育质量，确保各项工作的规范性和有效性，特成立高中内控工作小组。内控工作小组的成立旨在通过建立健全内部控制机制，促进学校各项工作的顺利开展，确保学校的可持续发展。
二、目的
1. 加强内部管理：通过内控工作小组的成立，强化学校内部管理，确保各项工作有序进行，提升管理效率。
2. 提升教育质量：通过有效的内部控制，提升教育教学质量，保障学生的全面发展和健康成长。
3. 风险防范与控制：及时发现和防范学校管理中的风险，确保学校安全稳定，维护师生的合法权益。
4. 促进信息透明：建立信息共享机制，确保学校各项工作的透明度，增强师生及家长的信任感。
三、组织架构
1. 组长：校长，全面负责内控工作小组的工作。
2. 副组长：分管副校长，协助组长开展工作，负责具体事务的落实。
3. 成员：各年级组长、教务主任、德育主任、后勤主任、财务主任、心理辅导老师、信息技术主任等相关人员。
四、工作职责
1. 制定内控制度：负责制定和完善学校内部控制制度，明确各项工作的流程和标准，确保制度的科学性和可操作性。
2. 监督执行：定期检查各项制度的执行情况，确保各项工作按照规定进行，及时发现问题并提出改进建议。
3. 风险评估：定期对学校管理中的风险进行评估，分析潜在风险的`成因，提出相应的防范措施。
4. 培训与宣传：组织内控知识的培训，提高全体教职工的内控意识，增强全员参与的积极性。
5. 信息反馈：建立信息反馈机制，及时收集师生对内控工作的意见和建议，持续改进内控工作。
五、工作计划
1. 成立会议：召开内控工作小组成立会议，明确工作目标和任务，制定工作计划。
2. 制度建设：在成立后的一个月内，制定并发布学校内部控制制度，确保制度的有效性和适用性。
3. 定期检查：每学期至少进行一次内部控制检查，评估制度执行情况，发现问题及时整改。
4. 总结反馈：每学期末进行工作总结，反馈内控工作中存在的问题及改进措施，形成书面报告。
六、保障措施
1. 经费保障：学校应为内控工作提供必要的经费支持，确保各项工作的顺利开展，包括培训、检查和制度建设等方面的费用。
2. 人员保障：确保内控工作小组成员的稳定性和专业性，必要时可进行人员调整，确保小组成员具备相应的专业知识和管理能力。
3. 信息支持：建立信息共享机制，确保内控工作的信息畅通，利用现代信息技术手段提升内控工作的效率。
七、总结
通过成立内控工作小组，学校将进一步加强内部管理，提升教育教学质量，确保各项工作的规范性和有效性，为学生的健康成长创造良好的环境。内控工作小组的成立不仅是学校管理的需要，更是提升教育质量、保障师生权益的重要举措。希望全体教职工积极参与，共同推动学校内控工作的顺利开展。
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