证券合同

时间：2022-11-14 17:25:32 合同大全我要投稿

证券合同八篇

　　随着法律观念的日渐普及，合同的类型越来越多，签订合同可以使我们的合法权益得到法律的保障。那么正式、规范的合同是什么样的呢？以下是小编收集整理的证券合同8篇，仅供参考，大家一起来看看吧。

证券合同八篇

证券合同篇1

　　甲方（开户人）：________________

　　乙方：__________________________

　　甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：

　　第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。

　　第二条本协议包括甲方成为乙方网上证券委托用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上证券委托用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明。

　　第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。

　　第四条甲方决定在乙方开立网上证券委托帐户前，须对下列定义有较为明确的认识：

　　1．证券门户网站：________________或________________。

　　2．买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。

　　3．卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。

　　4．撤单：投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。

　　5．交易帐户：投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。

　　6．资金余额：投资者当日资金帐户中的现金余额。

　　7．证券余额：投资者当日股东帐户中的有价证券余额

　　8．资产总额：帐户内现金与有价证券市值的总额。

　　9．委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。

　　10．成交：投资者实现买卖委托的一种结果。

　　11．对帐单：是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。

　　12．银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。

　　13．挂失：投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、ca证书或遗忘了交易密码，须立即到证券经纪商处办理冻结帐户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。

　　第五条甲方可以选择在乙方柜台或乙方代理机构办理开户手续。

　　第六条甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须是真实的，如有虚假成分，甲方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，甲方承诺及时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化，甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担。

　　第七条甲方在乙方及其代理机构开立的帐户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担。

　　第八条若甲方指定代理人来完成网上证券委托，其中产生纠纷与乙方无涉；甲方本人及其代理人须在乙方柜台签定委托代理协议。

　　第九条乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的`情况不在此限。

　　第十条甲方必须牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不承担责任。

　　第十一条甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其帐户并接受下列委托事项：

　　1．接受并即时执行甲方通过网上证券交易系统发出的有效买卖委托指令；

　　2．代理保管甲方买入或存入的有价证券；

　　3．代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时根据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用。

　　第十二条甲方通过网上证券委托系统下达的委托买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。

　　第十三条甲方委托买入证券时，交易帐户内须有足额资金支付；在委托卖出证券时，交易帐户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令。

　　第十四条如果甲方要办理深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请。

　　第十五条一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应及时审核清算交割单的内容，如有疑义，须及时向乙方提出。

　　第十六条甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的情况下才能被执行。

　　第十七条甲方可以在网上证券委托系统中查询当日的成交情况，但当日的查询情况仅供参考，所有交易结果以下一交易日的查询结果为准。

　　第十八条甲方的资金帐户卡、股东帐户卡、交易密码及不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方承担。

　　第十九条甲方可以随时撤消在乙方的证券交易帐户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续；乙方也有单方终止与甲方的委托代

　　理关系的权力，终止委托代理关系不会影响终止日前（含终止日）双方的委托权利和义务。

　　第二十条有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有者不采取行动，这种权利可能过期，这些权力包括但不仅限于：配股权、股票购买权、可转换债券转换权、债券兑付权等。甲方有责任了解所拥有的所有证券的权利；乙方会尽可能为甲方提供有关此类权利的信息，但没有必须提供这种信息的义务，在没有得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义采取行动，法律、法规及证券主管部门有特殊规定的除外。

　　第二十一条乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券交易系统向甲方提供适宜的证券咨询服务。乙方郑重声明，乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的独立判断进行操作，乙方对由此而产生的投资风险和损失不承担任何责任。

　　第二十二条甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交易规定而使乙方遭受的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有留置权。

　　第二十三条乙方对因不可抗力原因而给甲方造成的损失不负任何责任。

　　第二十四条当乙方网上证券委托系统信息发生以下异常以致影响甲方的正常交易时，甲方应立即通知乙方：

　　1．交易已经开始，甲方无法进入委托交易系统；

　　2．甲方发现资金帐户中资金余额有异常；

　　3．当交易所已开市，甲方发现有价证券余额有异常；

　　4．甲方知道有人在未经任何授权的情况下使用其用户密码、注册口令。

　　当上述情况发生后，甲方应及时与乙方联系，以保证甲方的正常交易能够尽快恢复。

　　第二十五条当甲方发现乙方网上证券委托系统出现异常，除立即以有效方式通知乙方外，应改用电话委托系统进行交易和查询。

　　第二十六条为了安全起见和保护甲方交易数据的需要，凡在乙方网站进行证券交易的客户均要求使用微软的internetexplorer4.0或更高版本的浏览器。如果使用不符合要求的其它软件或其它设备进入证券网站，所引起的任何损失，均与乙方无关。

　　第二十七条甲方有责任审查和确认从乙方发出的信件、e-mail或是其他电子方式的所有与交易、资金往来有关的单据，包括交割单、对帐单、转帐清单等，这些确认单据的信息（除未被确认的）将对你有法律约束力。所需确认单据在送达后五日内，如果甲方不以书面形式表示异议，乙方将视为甲方已确认，对甲方有法律约束力。乙方有权修改异议有效期，但修改前乙方会以书面形式通知甲方。

　　第二十八条甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。

　　第二十九条签署本协议时，甲方对国家法律法规和交易所规定、对证券交易的风险、对自己买卖的或准备买卖的证券品种已充分了解。

　　第三十条本协议内容如与国家有关法律、法规及证券业务主管部门的规定有冲突，以国家法律、法规及证券主管部门的规定为准。

　　第三十一条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，双方签署后生效。

　　第三十二条本协议有效期至本协议甲方销户为止。

　　甲方（或法定代理人）：________ 乙方：______证券________营业部

　　身份证号码（或营业执照）：____ 代表：________________________

　　法人代表（授权代表人）：______ 法人代表（授权代表人）：______

　　地址：________________________ 地址：________________________

　　________年________月________日________年________月________日

证券合同篇2

　　一、协议双方

　　（一）甲方（委托投资方）：xxx，x，现年xx岁，xx省xx市xx县人，家住xx县xx小区xx号。身份证编号xxx。

　　（二）乙方（受委托方）：xxx，x，现年xx岁，xx省xx市xx县人，家住xx县xx小区xx号。身份证编号xxx。

　　二、协议标的

　　人民币xx元，大写xx圆。

　　三、协议内容

　　（一）、协议标的使用权问题

　　1、协议标的由甲方提供，甲方获得所提供标的的所有权。

　　2、甲方委托乙方用协议标的进行证券投资，时间x年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。

　　（二）标的的安全管理问题

　　1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保留资金账户。

　　2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，委托其代为全权进行证券投资。

　　3、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提前撤资。

　　（三）证券投资服务

　　1、乙方受托全权负责标的的证券投资服务工作，每半年定期通报投资盈亏。

　　2、乙方具体的投资计划属核心商业机密，甲方无权知晓。

　　（四）投资利润分配与风险承担

　　1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。如果投资出现亏损，所亏损的'本金由甲乙双方各承担50%；如果投资盈利，除本金外的盈利部分由甲乙双方各分配50%。

　　2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内（含15日）

　　（五）投资协议生效日期

　　该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效（凭证为：《乙方收款书》）。

　　（六）违约责任

　　1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元（大写壹拾万圆）人民币的委托理财费。

　　2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方承担，并付给甲方年10万元（大写壹拾万圆）人民币的资金使用费。

　　四、其他

　　协议未约定的其他内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。（正文内容完）

　　协议双方签字

　　甲方：

　　乙方：

　　见证方：

　　20xx年x月x日

证券合同篇3

　　一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失；

　　二、本协议含有_____证券股份有限公司______________营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_____证券股份有限公司____________营业部不承担任何责任；

　　三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司____________营业部签定本协议。

　　免责条款

　　一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任：

　　二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失；

　　三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失；

　　四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失；

　　五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等原因而造成的投资者的经济损失；

　　六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的准确性、即时性和稳定性；本公司提供的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资活动所招致的损失；

　　七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失；

　　八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。

　　甲方（委托人）：___________（或授权代理人）：__________

　　乙方：_____证券股份有限公司__________________证券营业部

　　甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

　　第一条开户

　　1．甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。

　　甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）。

　　2．在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。

　　第二条代理

　　甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。

　　第三条买卖委托

　　甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。

　　甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。

　　确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。

　　如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。

　　第四条清算交割

　　1．甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的'依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。

　　2．甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单），但不以此作为确认成交的前提条件。

　　交易费用

　　乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

　　第五条分红、派息、配股、保证金计息

　　1．乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。

　　2．甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

　　第六条保证金提取

　　甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：

　　[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。

　　[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为

　　机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。

　　[3]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过______万元的，须提前一个交易日预约。

　　…………

　　第七条银行名称帐号名称存折帐号?

　　____________________________________________________________________________

　　第八条挂失、解挂、冻结、解冻

　　1．甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。

　　2．乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。

　　第九条甲方声明与保证

　　1．甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

　　2．甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款；同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束；对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

　　3．甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。

　　甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。

　　甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。

　　第十条乙方特别声明

　　1．当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。

　　2．甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

　　3．除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

　　4．若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

　　第十一条其他补充条款

　　____________________________________________________

　　第十二条附则

　　1．本协议经甲方和乙方签字后生效。

　　2．若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。

　　3．甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。

　　4．本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。

　　5．本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

　　6．本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。

　　甲方签名：__________________

　　身份证号码：________________

　　邮编及通讯地址：____________

　　联系电话：__________________

　　证券帐户卡：深圳____________

　　上海________________________

　　乙方：______证券股份有限公司

　　__________证券营业部（盖章）

　　经办人：____________________

　　_________年______月_______

证券合同篇4

　　【证券合同范本：有价证券买入委托书】

　　证券种类│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│数量│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│指定价格│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│预存金额│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│现定期│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│限期│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│备考│ │

　　└────┴─────────────────────────────┘

　　上列证券委托贵公司买入请即依照贵公司代买证券规则办理此致xxx公司

　　台照

　　（签名盖章）

　　委托者：

　　信址

　　年月日

　　有价证券卖出委托书

　　┌────┬─────────────────────────────┐

　　│证券种类│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│数量│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│指定价格│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│预存金额│ &

　　nbsp; │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│现定期│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│限期│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│备考│ │

　　└────┴─────────────────────────────┘

　　上列证券委托贵公司卖出请即依照贵公司代卖证券规则办理此致xxx公司

　　台照

　　（签名盖章）

证券合同篇5

　　甲方：_________

　　身份证号码：_________

　　证券帐号：_________

　　资金帐号：_________

　　股票帐号：_________

　　电子信箱：_________

　　联系电话：_________

　　邮编：_________

　　地址：_________

　　乙方：_________

　　甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：

　　一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。

　　二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上交易的规则全面了解。

　　三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。

　　四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。

　　五、乙方依法对甲方的`有关交易资料保密。

　　六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。(网上证券委托买卖合同样本)

　　七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因素或不可抗力(如地震、火灾、停电、电脑系统故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)给甲方造成的经济损失，乙方不承担责任。

　　八、乙方应向甲方提供《网上证券买卖揭示书》，甲方应清楚地认识到使用网上证券交易系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。

　　九、甲方不得利用技术或其他手段攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此造成的乙方或其他方的损失。

　　十、由于重大政策变化、不可抗力或者乙方不可预测和不可控制因素导致突发事故造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任，该项风险由甲方承担。甲方不向乙方追究任何责任。

　　十一、甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。

　　十二、本协议与《委托证券交易协议书》具有同等法律效力。本协议未约定的，适用《委托证券交易协议书》的约定。

　　十三、本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，本协议与之不相适应的人内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章书。但本协议的其他内容和条款继续有效。

　　十四、本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份，具有同等法律效力。本协议经双方签字盖章后生效，在甲方销户后本协议自动终止。(网上证券委托买卖合同样本)

　　甲方(签章)：_________ 乙方(盖章)：_________

　　法定代表人(签字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　签订地点：_________ 签订地点：：_________

证券合同篇6

　　一、协议双方

　　(一)甲方(委托投资方)：***，*，现年**岁，**省**市**县人，家住**县**小区**号。身份证编号***。

　　(二)乙方(受委托方)：***，*，现年**岁，**省**市**县人，家住**县**小区**号。身份证编号***。

　　二、协议标的

　　人民币**元，大写**圆。

　　三、协议内容

　　(一)、协议标的使用权问题

　　1、协议标的由甲方提供，甲方获得所提供标的的所有权。

　　2、甲方委托乙方用协议标的进行证券投资，时间*年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。

　　(二)标的的安全管理问题

　　1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保留资金账户。

　　2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，委托其代为全权进行证券投资。

　　3、在协议的'投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提前撤资。

　　(三)证券投资服务

　　1、乙方受托全权负责标的的证券投资服务工作，每半年定期通报投资盈亏。

　　2、乙方具体的投资计划属核心商业机密，甲方无权知晓。

　　(四)投资利润分配与风险承担

　　1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。如果投资出现亏损，所亏损的本金由甲乙双方各承担50%;如果投资盈利，除本金外的盈利部分由甲乙双方各分配50%。

　　2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内(含15日)

　　(五)投资协议生效日期

　　该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效(凭证为：《乙方收款书》)。

　　(六)违约责任

　　1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元(大写壹拾萬圆)人民币的委托理财费。

　　2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方承担，并付给甲方年10万元(大写壹拾萬圆)人民币的资金使用费。

　　四、其他

　　协议未约定的其他内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。

　　协议双方签字

　　甲方：

　　乙方：

　　见证方：

　　20xx年*月*日

证券合同篇7

　　甲方：_________公司

　　乙方：_________公司

　　丙方：_________公司

　　鉴于：

　　1.甲乙双方于_________年_________月_________日签订《_________债券认购合同》，约定乙方于_________年_________月之前购买甲方发行的债券总计人民币_________元，年利率_________%，期限_________年。

　　2.乙方与丙方于_________年_________月_________日签订《转让协议》，将持有的._________元债券及其收益权转让给丙方，转让完成后，丙方委托乙方管理该_________元债券。

　　3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款项。

　　4.丙方所持债券未届偿付期限，但因清算须于_________年予以清结。

　　甲、乙、丙三方就提前清结前述债券事宜，经协商一致，达成本合同。

　　第一条甲方同意丙方提前清结其持有的_________元债券;

　　第二条甲方向丙方支付_________元清结乙、丙方_________元债券本息;

　　第三条甲方和丙方各自办理其在本次债券清结中所需的有关部门批准手续;

　　第四条签订本合同之日起_________日内，甲方将_________元一次性汇入丙方指定的银行帐户;

　　第五条履行本合同发生争议，各方应友好协商解决;协商不成，任何一方可提交_________市仲裁委员会按该会规则仲裁;

　　第六条本合同正本一式_________份，三方各执_________份;

　　第七条本合同自三方签字盖章之日起生效。

　　甲方(盖章)：_________ 乙方(盖章)：_________

　　授权代表(签字)：_________ 授权代表(签字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　丙方(盖章)：_________

　　授权代表(签字)：_________

　　_________年____月____日

证券合同篇8

　　甲方(债券发行方)：__________ 乙方(债券承销方)：__________

　　法定代表人：_______________ 法定代表人：_______________

　　联系方式：_______________ 联系方式：_______________

　　传真：____________________ 传真：____________________

　　地址：____________________ 地址：____________________

　　甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“__________金融债券(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销的义务。

　　根据中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

　　第一条债券种类与数额

　　本协议项下债券指甲方按照年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

　　第二条承销方式

　　乙方采用承购包销的方式承销该债券。

　　第三条承销期

　　每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

　　第四条承销款项的支付

　　乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。

　　异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

　　甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户：

　　账户名称：________________________________________

　　开户银行：________________________________________

　　银行账号：________________________________________

　　第五条发行手续费的支付

　　甲方按乙方承销债券总额的一定比率(由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。

　　第六条登记托管

　　债券采用无纸化发行，中XX公司(以下简称中XX公司)负责债券的登记托管。

　　第七条附属协议

　　甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

　　第八条信息披露

　　一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告;

　　二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式;

　　三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

　　第九条甲方权利义务

　　四、甲方的权利如下：

　　1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项;

　　2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的___%，并在承销团成员之间等额分配;

　　3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定;

　　4、按照国家政策，自主运用发债资金。

　　五、甲方的义务如下：

　　1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息;

　　2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费;

　　3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇;

　　4、甲方应按本协议约定及时披露信息。

　　第十条乙方权利义务

　　六、乙方的权利如下：

　　1、有权参与每次债券发行承销投标;

　　2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费;

　　3、有权向认购人分销债券;

　　4、按甲方的发债条件取得发行手续费;

　　5、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息;

　　6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。

　　7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

　　8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。

　　七、乙方的义务如下：

　　1、应以法人名义参与债券承销投标;

　　2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的`银行帐户;3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销;

　　3、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销;

　　如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。

　　乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场;乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中XX公司。

　　第十一条违约责任

　　乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除;缴款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务;乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利;甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之的比例向乙方支付违约金。

　　乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

　　第十二条变更

　　本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。

　　如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

　　第十三条不可抗力

　　在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。

　　第十四条附则

　　八、本协议项下附件包括：

　　1、发债说明书;

　　2、债券发行办法;

　　3、甲方出具的招标书

　　九、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。