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证券新人工作年度总结(通用9篇)
总结是在某一特定时间段对学习和工作生活或其完成情况,包括取得的成绩、存在的问题及得到的经验和教训加以回顾和分析的书面材料,它能够给人努力工作的动力,让我们一起来学习写总结吧。如何把总结做到重点突出呢?以下是小编帮大家整理的证券新人工作年度总结(通用9篇),希望能够帮助到大家。
证券新人工作年度总结(通用9篇)1
20xx年,对于xx可谓是命运多舛,浴火重生,对于我个人却是不知所措、前途未卜,有道是:山河千古在、城郭一时非。相信xx证券在各位领导的整合和经营之下,定能继往开来、无限风光。而对于我自己,从知道公司被接管之日起,整整一年,每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。
自19xx年加盟xx证券已历十二年,业内常说:“能在证券业中从业超过十年者,非富即囚”,象我这样在一个公司兢兢业业十二年,依旧是一个最普通员工的,自己都不知道自己怎么活成这样。
兢兢业业十二年,却面对公司接管,失落、无奈、担心、愤慨、迷茫、恐惧------百感交集,常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴,虽百思不得其解,却实在不甘心就此认命。
总结今年的工作,心中先是有愧,有道是:“败兵之将,岂能言勇”。总感自己的带罪之身,不敢奢谈工作成绩,所作所为,都是依照接管组领导和部门领导的安排,尽力为之:
1、在接管组领导和部门领导的指示,认真反思对接管的认识,写了数千字的反思报告,深入刨析对行政接管的理解和自身工作的不足,同时根据接管后的业务调整,认真学习第三方存管业务的所有内容,包括相应的政策,电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题,并不断收集这个领域相关知识,作为公司未来发展的知识储备。
2、根据接管组领导和部门领导的具体安排,参与第三方存管业务的银行方面的培训工作
3、根据接管组领导和部门领导的安排,处理第三方存管中的一些问题,包括许多营业部的
4、为公司电子商务业务的进一步开展,在部门领导的指示下,先后多次去
5、根据接管组领导和部门领导的'安排,去其它证券公司学习了解营业部的经营管理情况和电子商务业务的开展情况
6、根据部门内部的培训安排,参加的所有的内部培训,并主讲有关第三方存管业务的培训内容。
7、利用所有的可利用时间,进行与工作有关的知识和技能的学习,不断的充实自己,并在多家媒体、尤其是广电媒体,发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。
8、随时根据公司的业务需要,完成领导部署的各项其他工作。
以上所言,只是今年的部分工作,但不管我做什么,无不以xx证券的利益为重,无不是心怀对xx证券的感激与期待。
证券新人工作年度总结(通用9篇)2
20xx年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸,毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出,又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。在公司领导和全体员工的共同努力下,我们艰难地走过来了。冬天即将过去,我们都已准备好,迎接明天的希望!
今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头,而我所在的部门又是证券公司的核心部门,我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松,稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知,证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一,而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲,每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现,新的进步!在信息技术部工作的时间里,使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外,还有一些其他的工作需要处理,因此,在这样的工作环境中,就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真,严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己,在我和部门全体员工的共同努力下,20xx年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能,我心里有一条给自己规定的要求:三人行必有我师,要千方百计的把自己不会的学会,不懂的弄懂,争取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。
下面我对20xx这一年来所做的工作作一个简单的总结:
1、xxxx内控平台和数据中心系统建设
根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求,证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发,数据库平台是基于xxxx,而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库xxxx,因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用,软硬件费用算下来一共需要投入一百多万,而在系统的稳定性和易操作性方面不是太想。后又咨询到金仕达公司的该系统,费用也在一百多万以上,相对于我公司原有新意独立存管系统而言,增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况,所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。xxxx公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统,给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格,而且还有一个专门的维护团队,有很强的实力。从公司实际业务情况出发,最终选择了价格适当的xxxx公司内控平台和数据中心系统。
2、xxxx内控平台和数据中心系统建设的后期维护
在三个多月的紧张建设和测试中,我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成,并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行,得到了公司领导和各项目组成员的大力支持,因此,在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求,目前xxxx公司工程师正在我公司现场解决中,估计月底可全部解决完成。
3、三方存管系统建设和后期维护
“券商托管证券,银行监管资金”这是三方存管总的思想,目的是充分保护投资者,也让资金更安全,投资者更放心。
从三方存管的提出到建设以及正式上线,我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路,联系银行到测试和正式上线,我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下,今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成,现正进行到实盘测试阶段,估计明年年初可正式上线运行。
3、公司净资本监控系统新报表报送规则
根据证监会要求,证券公司需要执行新报表报送规则,并于xxxx年xx月xx日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表,需要联系xxxx公司对原有净资本系统进行升级,满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的.需求后,和xxxx公司联系升级事宜且进展顺利,目前xxxx公司工程师正在现场解决中,本月即可正式报送新报表。
4、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总,对原有经纪人营销系统的移植工程,配合中心机房新增网上交易as、ar四台。
5、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。
6、对各营业部及服务部新意开户证书的升级,联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜,给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。
7、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总,制作公司风控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘,开通ftp用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。
8、配合公司机房改造工程,库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。
9、配合xxxx工程师对中心机房报盘系统升级,以减轻报盘风险和压力问题,配合xxxx工程师对三方存管系统版本和接口的升级,配合xx工程师对公司oiw报盘库结构的升级,配合xxxx公司对我公司信息系统的评估工作。
10、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作,配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房的检查,一些文档的准备工作。
11、安装开放式基金系统,测试及清算,发邮件数据等事宜,配合中北营业部切换novell系统和网络隔离。
12、合并原xxxx和xxxx席位后,报盘统一测试。配合xxxx,新华路营业部及各服务部工行三方存管批量上线工作。
13、配合xxxx灾备中心系统建设及制作应急切换方案。
14、配合公司帐户规范工作。
15、机房日常维护和巡视,日志填写、数据备份、值班等工作。
我有渴望学习新知识和不断探索的热忱,在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来,不论加班到几点,我都从来没有任何怨言。因为我知道,我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会,做好各项新业务的测试工作,不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下,我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。
同时也存在一些不足:
1、证券业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中,对要害问题总结,并形成文档的努力不够。只有这样,才更便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。
4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的不断更新。
改进措施:
1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面和数据库方面的学习,有机会多参加相关方面的培训。
3、在工作中善于总结,对典型、要害问题解决注重整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程测试和实施机会,在实践中学习。
5、加强和各营业部以及服务部的沟通。
20xx年工作安排:
1、配合公司开放式基金系统建设,测试及上线。
2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。
3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。
4、服务部升级为营业部后,对财务系统的相关备份工作,新增财务登陆站点后的相关维护工作。
5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。
6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。
7、加强对xxxx交易柜台相关系统的学习和oracle数据库的学习。
新的一年里我为自己制定了新的目标,那就是要加紧学习,更好的充实自己,以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有更多的机会和竞争在等着我,我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实,目光不能只限于自身周围的小圈子,要着眼于大局,着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习,取长补短,相互交流好的工作经验,共同进步。争取更好的工作成绩。
证券新人工作年度总结(通用9篇)3
不知不觉间,我来到xx证券建湖营业部已两个月有余。回首20xx年一年,有收获的喜悦,有初次接触实际工作的艰辛,也有遇到困难和挫折时的惆怅。首先,我感谢公司、感谢营业部领导为我个人的发展提供良好的舞台,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识,使我理念上有了长足的进步,看待市场角度更加深入,分析和解决问题能力有了一定的提高。
一年的工作主要分为以下几部分:
(一)财务岗
通过两个多月的学习与实践,使我进一步熟悉财务信息系统的使用与日常管理,进一步加强业务和理论学习;进一步建立和完善各项财务台账并按要求启用和记录;按照规定时间节点完成营业部日常的财务、会计核算及记账、报账、报表编制与分析等会计核算和会计管理工作,及时准确地报送营业部的周报、月报、季报;建立健全员工社保和住房公积金账户的准备工作,以便实际缴纳时及时办理;按时完成总公司财务部、存管中心和营业部领导交代的其他工作;按时完成客户回访工作,及时处理其它与工作有关的事务。
一年的财务工作,使我深刻认识到财务岗位的重要性,凡事一定要多汇报、多请示领导,一定要多与领导沟通交流,要切实认真学习总公司财务相关制度,站在营业部的发展的角度,结合营业部实际情况重实效、抓落实。同时,要多为营业部争取利益,如充分利用我
证券公司与银行三方存管合作的机遇,与银行谈判以最大程度的维护我营业部应得利益,这也是下一步财务工作的一个重点。
(二)综合岗
作为综合岗,我主要完成的工作包括:
(1)按照公司财务核算制度及具体操作流程和要求,完成公司自筹建开始至xx月底的固定资产卡片录入、工资、福利和奖金发放等;
(2)按营业部各岗位实际工作需要,配齐必需的各项办公用品。同时,设立办公用品库存清单和办公用品领用清单,实际领用时进行登记;
(3)每日按时完成员工考勤记录,月底按公司规定进度统计扫描后反馈给公司人力资源部;
(4)完成领导交代的其他任务,协调完成总公司分配的其他临时性任务。
(三)业务开展
一年就个人而言,业务开展很不理想,既有客观原因,也有主观原因。客观方面,在xx人生地不熟、工作本身压力大,没有太多时间出去跑渠道等;主观方面,没有充分利用每一天的时间多出去跑业务、搞宣传,没有充分利用每一个机会完成开户指标,没能为营业部分忧解难,是我明年工作的重点和突破方向。
(四)明年工作目标
通过本次总结,让我静下心来回顾一年的进步与不足。个人认为不足在于:
1、需进一步加强业务知识学习
虽然平日不断进行自我学习、看书、看资料,也通过常常与xx总的沟通、交流吸取了很多的经验与知识,但个人认识到,还没有很好的消化和领会。如在个股分析中,虽然运用了简单的财务分析,但是缺乏全面性,分析的比较肤浅。明年的工作与学习中,个人打算进一步加强股票基础知识的学习,通过模拟操盘等方式进一步深入学习股票实际操作,进一步提高业务知识和实践水平。
2、提高工作的主观能动性
虽然每天都了解市场、个股的性息,但是个人的惰性和主观能动性的不足使我观察信息时不够仔细和敏感、分析问题角度不够全面,对于市场的变化把握不够及时准确。同时,对于其他行业的关注,也缺乏连续性。
证券行业是一个不断学习与积累的行业,明年,个人将着重进一步加强主观能动性方面的'建设,相信只有这样才可以突破目前的相关瓶颈,才可能有更深层次的进步。力争向营业部推荐有潜力的个股,为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力量。
3、明年业务发展构想
前面已提到,一年的业务开展情况很不理想,这也是明年需要重点突破的地方。就我的实际岗位情况而言,只能也必须通过利用晚上下班后的时间,通过一些有限的社会关系,重点突破x些重点大资金客户,力争促成部分大资金散户来我营业部开户,这样才可能完成自己的指标任务。同时,不放过平时积累的其他的一些人脉关系,利用一切可能机会,促成小散户来我营业部开户,聚少成多,最终为营业部分担压力、为自己的未来谋得发展。相信一分耕耘一分收获,通过自己的辛劳和努力,明年一定会有所收获。
证券新人工作年度总结(通用9篇)4
首先,我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次,我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事,在今年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户服务质量和营业部柜台形象方面,一年来也有了很大的提升。现将一年来的工作情况总结如下:
一、完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象,统一管理建设,我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求,而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观,办理业务的流程更加合理有效规范,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展了业务资料电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。
二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试
xx年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在周六进行的,当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器,如何进行风控报备,如何进行现场客户的安抚和解说工作等,都进行了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。
xx年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间,我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括个人、机构账户,发现问题及时记录,对于一些新增内容重点学习,比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率,修改了客户反洗钱风险等级设定,最终配合总部完成了每次测试工作。
三、客户资料集中核对整理
这项工作开展的`时间很长,为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神,落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新,我们花了两个月时间,加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作,对客户进行标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等,并最终完成了所有客户的资料核对,制作成表,将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供给客服人员进行客户沟通。
四、运营条线员工晋级评定
公司每季度将进行运营条线员工晋级评定工作,我参加了今年第一次的评定考试,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份转让业务,协助司法执行,基金,创业板,ib业务,反洗钱,新老三板等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次体现了团队的力量,在不忘日常业务的基础上,抓紧复xx时不易接触到的业务知识,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中,我会一如既往地认真巩固各项业务,扎实基本功,并积极拓展自己的才干,争取能再上升至三员工。
在即将过去的xx年里,面临股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难,我们全体员工团结一致,共同努力,取得了一定成绩,但也认识到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3号的营销任务,希望在之后,紧跟公司发展步伐,继续完善日常工作,提升客户服务质量,树立良好口碑,让管理和服务上一个新台阶。
证券新人工作年度总结(通用9篇)5
首先,公司为我提供了良好的工作环境,让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。其次,我还要感谢各位在中的同事,在今年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户服务质量和营业部柜台形象方面,来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下:
一、完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象,统一建设,我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求,而且对存量客户的'服务质量方面有了较大改观,办理的流程更加合理有效规范,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展了业务电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和。
二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生xx的测试
我们公司参加了x次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在进行的,当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备机房服务器,如何进行风控报备,如何进行现场客户的安抚和解说工作等,都进行了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。上半年我们公司组织了x次恒生xx账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现基本可以用xx系统实现所有业务。在测试期间,我们利用了下班和加班的形式进行了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括、机构账户,发现问题及时记录,对于一些新增内容重点学习,比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率,修改了客户反洗钱风险等级设定,最终配合总部完成了每次测试工作。
三、客户资料集中核对整理
对于20xx年x月x日之前的机构客户进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供给客服人员进行客户沟通。
四、运营条线员工晋级评定
公司每将进行运营条线员工晋级评定工作,我参加了今年的评定,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份业务,协助司法等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次体现了团队的力量,在不忘日常业务的基础上,抓紧复习的平时不易接触到的业务知识,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中,我会一如既往地认真巩固各项业务,扎实基本功,并积极自己的才干,争取能再上升至三员工。
在即将过去的20xx年里,面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难,我们全体员工一致,共同努力,取得了一定成绩,但也认识到了自身的不足,本人也未能完成本次xx的营销任务,希望在中,紧跟公司发展步伐,继续完善日常工作,提升客户服务质量,树立良好口碑,让管理和服务上一个新台阶。
证券新人工作年度总结(通用9篇)6
20xx年上半年,面对国际金融危机的影响,本人以科学发展观为指导,认真贯彻国家扩大内需的经济政策,紧紧围绕公司制定的任务和指标,按照年初提出的工作方针、计划,带领吴川团队共克时艰,一步一步开展工作,在不断提升公司自身品牌形象的同时,又发展了客户,取得了良好的经济效益,具体总结如下:
一、业绩方面:
吴川片区客户经理20xx上半年开户394户,其中有效户223户,新增资产约1422万,目前团队客户总资产已达到了1.4亿,期间吴川片区开发的股指期货3户,商品期货新客户开户28户,其中机构户1户,新增资产和手续费都在稳定增长。同时吴川团队在市场低迷的情况下,第一、二季度的基金、理财产品销售上突破了前所未有的好业绩,队员们都积极地行动起来,在第二季度队员陈嘉文共销售了股票型基金360万,受到了公司的表扬。这些业绩的取得离不开各领导在方针政策给予的支持和鼓励。
二、宣传工作方面:
我们响应要求,每月都要到户外搞一次宣传活活动。在上半年的时间里,我们吴川片区的客户经理以提升公司品牌形象,最大限度地发展客户为目标,在吴川的繁华地段实行了多形式的户外营销活动,与吴川人民银行共同举行的个人诚信信用宣传,得到了市领导副市长陈国宝的亲临指导和参观,与银行合作开展与大客户座谈会等活动。
三、与银行领导沟通方面:
按照工作的计划,我每周有序地拜访各银行网点主任,拜访吴川各银行支行的行长和所负责的网点主任,进一步加强了沟通和合作关系,有了更深一层的了解。与他们交流各网点实际情况和客户经理的工作态度等方面的内容,各客户经理与银行的关系更密切合作了,在沟通方面也更进了一步。每次多家银行在为完成各项任务指标冲刺时,本着双赢的宗旨,我们客户经理在银行网点结合日常工作,积极主动帮助银行指导客户开通网银,开银行卡等各项业务工作,发挥了不小的作用,深得银行领导赞赏。还有就是经过多方领导的努力,我们吴川片区在第一季度进驻了中国银行吴川支行的网点,在吴川,中投证券已差不多进驻所有的四大银行网点了。
四、培训方面:
每周未我们都会进行期货的基础知识学习和基金培训学习,各类的培训使队员们对知识面有了更实际的了解和操作流程,获得显著效果。每周要求队员们交一周的工作计划。在吴川客户经理的工作室墙上我们增加了吴川片区每周的业绩龙虎榜的表格,表格的内容有每个客户经理的每周回访客户数,留客户电话数,存在客户数,促成客户数等,同事们有了竞争攀比的工作势头,工作更加积极认真去完成自己定下的目标。每次的培训过程中,我们吴川团队热情高涨,对每个课题都表现出极大的兴趣,大家各抒已见,互补长短,对今后的如何开展工作起到了一定的指导和辅助作用。
五、客服方面:
客户经理都会做好回访工作。我们会根据股市行情,要求各客户经理除了在加大力度引进新客户和新增资产的同时,要注重维护原有的客户,提醒客户在投资的过程不忘控制风险,积极完成业绩的考核。有针对性地给客户灌输多样式理财的观念,做到客户需求的理财都能知晓,令公司下达的各项任务指标都能完成。
六、团队文化建设
在团队文化建设上,吴川团队在第一季度举行了茂名森林公园一日游活动,增强了各客户经理的交流和融洽,团队协作精神;读书感想评比活动、使我们养成良好的读书习惯,对自身素养培养的提升;每周的体育锻炼活动,令我们保持活力,以更好的精神状态投入到工作中;每月团队成员的生日,我们都会集中举行小小的生日会,使队员们感到了关怀,团队就是一个大家庭的感觉。
20xx年上半年这业绩和各方面工作取得效果,充分展示了我们吴川团队团结合作,努力进取的精神风貌和工作能力,更与上级领导的信任和支持是密不可分的。诚然,我们吴川团队还存在有待加强和改善的地方,下半年吴川团队在公司市场部的各类培训下,制定如下工作计划:
一是争取以多形式的活动鼓励团队成员的积极性,整体士气的提高;
二是需要加大营销力度,在各繁华地段,各住宅区,走进各乡镇,以乡镇包围城区进行多形式的宣传活动;
三是团队活动量的'管理,回访,考勤,工作日志,会议记录等活动量的管理;
四是与银行网点,其他各单位,各企业进一步加强紧密沟通双赢合作计划;
五是客户经理的整体素质通知多种多样的培训,工作中、学习中要不断提高,得以发挥;
六是加强督导的工作,制度的落实情况和效果;
七是加大招聘力度,努力发展培养新的客户经理;
八是以银行网点为轴心,继续开发更多更好各类形式的营销网点。在下半年的计划实施过程中要不断总结,不断改进,不断学习其他团队好的经验,不断细化工作的内容和落实情况,对各客户经理进行有效的各项指标工作的跟踪落实。
总结过去,展望未来,我相信在上级领导的正确决策和英明指导下,只要客户经理们为了共同的目标而不懈努力,上下团结一致,互相支持,积极进取,相信吴川片区在20xx年下半年的业绩会再创辉煌,取得更好成绩!吴川片区也会组建成为一支有活力,有斗志,有冲的年轻化的队伍,打造成一个团结友爱、充满活力、战斗力强的团队。
证券新人工作年度总结(通用9篇)7
一年来,公司办公室在公司班子的正确领导下,按照xx年初昆制订的工作计划,着重在管理和服务两个方面开展工作,较好地完昆成了各项工作任务,回顾一年来的工作情况,有八个方面值得认真的总结。
一、转变观念,干部员工岗位竞聘上岗,人事管理合同化,建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。
今年公司完成脱钩转制的一项重要工作,就是用人制度改变,昆八月份按照辽证总公司的部署,本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中,进行了干部和一般员工竞聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任,对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作,本着尊重历史又昆着眼将来的态度,在办公室起草,领导班子研究,并征得广大职工昆意见的基础上,制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革,极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念,大家即感昆到了竞聘带来的压力,也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革,点燃了优秀职工的工作热情,对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竞聘和劳资改革,完成了人事管理向合昆同化的转变,为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。
二、减员增效,合理设置岗位和人员。
从xx年初开始,公司领导班子就确立了减员增效,合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势,昆在减员增效工作上,决心坚定,态度坚决,使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工(北地5人:陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁;永丰2人:高景荣、郑春艳;办公昆室1人:王冬丽;财务1人祝增光;顾问4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。),并按合同管理规定,辞退了两名试用不合格的'昆职工:高润、xx。在岗位设置和人员安排上,公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求,及时合理的调配人员,截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次),永丰交易部7人次(于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次)昆,电脑部5人次、业务部12人次(高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次),财务部7人次昆,办公室6人次(姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次)。通过减员增效,合理设置岗位和昆人员,保证了公司各项任务的完成,并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。
三、建章立制,强化内部管理。
根据xx年初公司领导提出的强化内部管理的要求,办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》,转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行,使公司员工在各项工作都能有章可循,管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查,发现问昆题严肃处理,工作的落脚点主要放在落实考勤制度上,全年共进行昆了76次定期和不定期的检查,发现违反规定xx人次,罚款xxxx元。昆按章奖励xx人次,xxxx元,考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。
在强化内部管理工作中,办公室与财务部配合,进行了一次内昆部审计工作,对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计,发昆现问题9条,并进行了处理。审计结束后,为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。
四、协调内外关系,保证办公室协调服务工作不出差错。
在办公室今年的工作中,对内对外的协调工作占了很大的比重,昆在对外方面,我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况,昆及时完成上级单位下达的各项任务,如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等,保证了公司经营的正常运行;在对内工作方面,我们以及时昆服务为工作目标,在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到,为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作,是对公司各部门协调工作的昆一次大检验,由于领导得力,各部门积极配合,使得销毁工作圆满昆完成,办公室在其中起到了重要作用。
证券新人工作年度总结(通用9篇)8
依照20xx年的工作计划,结合公司与营业部的工作安排,我坚持严格要求自己,正确认识自身的工作价值,向专业化服务模式靠拢,在高总和全体同志的帮助、支持下,充分发挥岗位职能,较好地完成了各项工作任务。现将今年工作情况总结如下:
一、改进工作方式,细化工作流程。
我主要新增了以下三方面的工作:
首先结合公司对投资者园地新的要求,参与了投资者园地的建设工作,新增基金债券专栏与,并及时搜集、更新投资者园地内容,除了必要的法律法规提示外,还结合“反洗币”、“打击内幕交易”和“防范非法证券活动”活动,在营业部投资者园地张贴上述公告和案例,提醒投资者到合法的证券经营机构进行证券交易。
其次是对投资者的资讯广播工作增加“天天十分钟、天天跟我学”时段,根据行情变化及时将一些风险防范、投资技巧等内容第一时间提供给现场投资者,力求通过长期广播的方式取得客户对我部客户服务工作的认可。
最后咨询岗的工作较为繁杂,为有效体现咨询岗的具体工作,我依据监管部门和公司制度文件,再次草拟了投资者教育、投诉、回访等制度,并新增了满意度管理办法和投资者教育工作考核评价管理办法,通过对工作细节的考虑,制定了覆盖主要业务环节的投资者教育工作规范和流程,并在实际工作中切实推进投资者教育的相关内容在各个业务环节得到完整揭示、准确表述、有效开展。
二、本着人无我有、人有我多的精神,做好投资者教育讲座。
元月份每日下午收市后进行20xx年投资策略分析讲座,分别对证券、地产、有色、化工、航空、汽车、旅游、食品饮料、建材、机械、医药、军工、电力等行业进行投资策略分析,通过对政策导向、投资理由、风险来源以及行业内的优质个股等内容的讲解,使我部投资者了解了证券资讯对证券投资的帮助,并从宏观的角度对20xx年的投资方向进行选择,更加合理的进行资产配置。
从2月份开始每周四举办一次证券市场投资策略类讲座。内容主要针对大盘具体走势,利用新闻政策解读、投资技巧等内容进行证券投资方法宣传,根据国家政策法规、并结合投资者手中所持证券,点评各类证券交易亏损的原因,常见的心理误区,提倡证券交易的心态及方法。通过长期的宣传教育,使部分投资者的投资意识、投资技能都有一定程度的提高。
从6月份开始每周三举办一次证券风险教育讲座。重点面向广大投资者讲解证券市场风险及各种投资品种的特点、内容涵盖证券相关法律法规、投资基础知识、业务流程、反洗币、防范非法证券、打击内幕交易等内容!
三、全力做好专项投教活动,大力宣传我部服务。
3·15消费者权益日活动,3月xx日至3月xx日在营业部大厅,举办了“3·15”投资者教育宣传专题讲座4场,分别通过介绍和推广投资者权益保护知识讲解,识别和防范非法证券活动、反洗币的一般方法,95582使用介绍,金鼎智赢理财终端、手机证券的下载、安装及功能等内容,有效的加深了投资者对讲座内容的理解,多次的培训讲座使广大投资者特别是中小投资者进一步熟悉了证券市场规则、并学习了新业务、增强了维权意识。9-10月行业集中开展了“打防内幕交易宣传教育专项活动”,开展打防内幕交易宣传教育专项讲座1场。通过围绕什么是内幕交易、内幕交易有什么危害、为什么要禁止内幕交易等内容向投资者讲解“打击和防控内幕交易”相关知识。促使投资者清醒认识参与内幕交易活动的危害,树立正确的投资理,自觉远离和抵制内幕交易活动,从源头上压缩非法证券活动的生存空间,净化证券市场环境,维护证券行业正常经营秩序。“12·4”是投资者法制宣传周活动,12月7日下午收市后开展了“宪法””和“反洗币法”投资者教育宣传专题讲座,通过精心制作的宣传课件,对宪法和反洗币法的内容进行了详实的介绍,使投资者了解宪法的意义、分类及其发展等内容,认识洗钱活动的内容和危害,倡导投资者支持和参与反洗币活动,力争从源头上切断洗钱活动进行的链条,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
四、通过其他多种形式,进行多种内容的客户服务工作。
日常的客服工作主要包括:电话、现场问题咨询处理、门户网站信息发布、广播公告、短信发送、电话沟通、教育手册折页的发放、宣传条幅海报的张贴、投资者教育视频的播放等方式开展客户服务工作。在营业部大厅张贴各类风险宣传海报,营造浓厚的宣传氛围,使进入营业场所的投资者能够很直观的看见宣传内容,起到了很好的风险宣传作用。加强短信风险提示工作,内容包括行情研判、个股信息、营业部通知、各类风险提示、交易操作注意事项等等,通过短信平台,让客户第一时间接收相关信息,从而帮助更多的客户了解市场的变化;在营业部交易时间滚动播放动漫宣传片,今年从互联网下载各类生动形象地传播证券投资知识、反洗币、打击和防控内幕交易和防范非法证券活动知识,寓教于乐;提供法律法规文件。制作相关法律法规文件,在宣传栏摆放供投资者随时翻阅学习;为增强宣传实效,利用公司制作的档次不同、种类各异的各类宣传品,在客户服务区摆放供客户取阅、在投教讲座和社区宣传时向社会公众散发各类宣传品。
通过现场、电话等渠道解答投资者咨询,并了解投资者的需求与建议,及时与各部门沟通改进。遇风险教育问题,利用与投资者面对面、电话窗口等形式及时向投资者揭示风险教育。积极与投资者系,有效落实客户回访工作。通过回访8、真诚服务客户,及时告知权益信息和提示风险。咨询岗设专职分析人员。
五、受理客户投诉,加强客户关系的处理
今年受理客户投诉2起,处理过程遵循合规原则,处理结果客户都表示非常满意。另外处理客户意见、抱怨不计其数,主要针对交易费用、工作流程、客户服务等内容,本着大事化小与客户满意的原则,处理过程中做了大量的解释安抚工作,客户反映问题中可以改正的,逐个报综合部进行了纠正和解决,也通过问题处理的过程提升了营业部整体的服务水平。尤其针对希望降佣的客户,我引导客户通过个股诊断、申请免费短信、听投资讲座等方式加强客户投资方面的需求,同时保证在业务办理环节优先服务,保证客户满意度的持续。
六、以客户利益为重,坚持做好客户提醒工作
为体现营业部的优质服务,除了公司要求进行的客户通知事项以外,我对两市全部即将到期的配股、配售、权证、可转债等,及时进行持仓状况查询,通过电话通知客户进行相应的操作,维护了客户的利益。也避免了营业部客户因此类原因造成损失而产生纠纷和矛盾,将可能发生的风险化解在萌芽状态。
七、强化培训,提升自身客户服务能力和水平
为确保客服工作的顺利开展,在营业部总经理的支持下,我今年参加公司组织的基金与客户服务专项培训,从提升业务能力等方面入手,着力夯实我部客服工作的基础。其中在客户服务专项培训中,我以投资者教育工作内容丰富、形式多样、留痕清晰、总结全面从而获得了公司授予的投资者教育能手称号。
八、积极配合营业部基金销售工作
完成了银华中证等权重90指数分级基金、诺安上证新兴产业基金、博时深证基本面200etf基金的销售。
九、工作中存在的不足与改进思路
通过一年的工作和客户的意见与建议,也给了我很多工作中的想法,目前主要是投资者对投资知识和投资技巧的缺乏,更多的是对交易规则及投资意识的漠视,我将继续加大投资者的深度和广度,力争开展内容更丰富、更通俗易懂、创新的投资者教育渠道,来提升投资者的投资意识和能力。
十、20xx年工作计划
我计划在20xx年继续做好上述工作的'基础上,重点开展如下工作:
1、扩大营业部品牌影响力
我计划20xx年在投教讲座、夜市以及企业、社区报告会中大力宣传我部服务,内容分成三部分,分别对投资的观念与策略,投资方法与技巧以及交易软件和网站功能等内容进行宣传介绍,力争通过长期的宣传在投资者中形成认可,提高我部在宝鸡市场的知名度,在有效提升我部投资者忠诚度的基础上,吸引更多投资者与我部共成长。
2、进一步进行基金、债券的推广工作
基金市场的投资者是证券市场投资者的好几倍,我公司的代销基金比起银行费率相对优惠,大力宣传可以让投资者了解到我部现有的投资品种,即使是纯基金、债券投资者若到我部开户也可扩大我部市值。20xx年国内经济增速下行趋势已经确立,政策已出现调整,将逐步释放流动性,为债券牛市奠定了坚实的基础,我们应重视债券的投资机会;其次国债回购作为无风险交易品种,其收益率也一直高于银行利率,我准备大力宣传类交易品种,吸引无风险投资者到我部开户,择机再建议股票投资。
3、提高客户服务短信的覆盖度
通过公司的客户服务平台的短信平台系统,我部已有7%的客户使用了公司的免费短信服务,本着营业部优质服务的理念,20xx年希望大家和我一起大力宣传推广短信平台,使我部投资者能得到更多的资讯,提高客户服务的覆盖度。
4、完成公司和营业部安排的其他工作
以上就是我20xx年的工作总结,以上客服工作以我个人能力是无法做完的,在次我对给予我工作中帮助支持的所有人说声:谢谢你们!同时希望在龙年中,通过我们的努力,人人都有好业绩,好收入!
证券新人工作年度总结(通用9篇)9
我营业部以打造“一流的服务质量、一流的管理水平、一流的人才团队、一流的工作绩效”为总体目标,以“打造金融服务文明形象、展示金融服务专业风格”为主题,积极开展东阳市市级“青年文明”创建活动。具体工作总结如下:
一、打造服务品牌,提供一流服务
在xx年,我司业务部使用了金艺至尊金融服务终端、金艺“投资堂”手机卡、金艺寻金等一系列金艺品牌服务产品。并以大型投资报告、股东学校、金融沙龙等形式为载体,有效打造中信金通证券服务品牌,提高投资者对公司的认知度、认可度和忠诚度。
二、增强业务意识,实现一流管理
有效的组织结构是创作活动的载体,健全的制度设计是创作成功的重要保证。为了明确创建活动的目的和职责,成立了销售部创建“青年文明”领导小组,制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机,继续完善团支部工作机制,切实夯实团支部工作基础,提高团组织凝聚力和战斗力。
三、注重素质教育培养一流人才
以“民主生活会”的形式,倾听员工心声,了解员工的`思想动态,结合重要日子,以培训交流的形式,加强对员工的思想政治教育,加强青年员工的思想作风建设。例如,3月份,我们开展了以关爱妇女儿童为重点的三八妇女节外联活动,4月份,我们组织了以加强爱国主义教育和继承革命传统为主题的清明扫墓活动。
20xx年,销售部继续坚持以人为本的原则,重视人才培养,营造学习氛围。
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