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银行内控达标年自查报告
加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，以下是小编搜集整理的银行内控达标年自查报告，欢迎阅读查看。
篇一：银行内控达标年自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中 应知、应会、应做、应遵 制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。按照辛集县农信联社 统一着装，树立新形象 的要求，对各柜员 统一着装，微笑服务 执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的`举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现 合规管理，风险共 。防，和谐共赢 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动，按照 合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展 的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为 推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系 做足准备。
四.整改措施及今后工作思路
今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC600系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对 九种人 实行不定期排查，同时对重要岗位人员及 九种人 定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到 合规创造价值、合规保障发展 的重要性。
积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
篇二：银行内控达标年自查报告
今年，工商银行湖南邵阳分行珍惜发展机遇，加快业务创新，围绕“全面增强竞争发展能力和可持续赢利能力，努力打造湖南最想事的银行”的总体要求，不断加强内控管理，深化体制机制改革，突出七个工作重点全面推进全行内控管理工作，确保全行在省分行年度内控综合评价评比中重返“二类行”序列。
一、加强内控管理基础工作，深入开展内控评价。
一是要按照过程评价指标严格对被评价行进行现场、一次性评价;
二是结合全年各类审计监督、专业检查、风险监测以及外部监管等情况，对被评价行进行非现场、年度综合性评价，使评价结果能真实、准确、全面反映被评价行的内控状况。
三是6-7月间组织开展全行机关、各支行年度内控综合评价自查工作，对照内控评价指标逐条逐项抓落实、抓整改、抓完善。
二、进一步增强针对性，提高检查质量，认真做好各项业务审计检查工作。
一是加强非现场审计工作的培训，充分发挥非现场工作的引导作用，重点加强银行卡、个人按揭贷款、基层网点负责人合规性审计检查，客户经理履职、利率执行、电子银行、反洗钱等工作检查;
二是加大经济责任审计和离岗审计等工作;
三是落实按月开展各类准风险事件核查审计工作，促进运行管理质量提高。
三、加强监测与风险提示，切实防范操作风险。
一是加强操作风险监测。内控合规部门组织各基层行、各业务部门按照总行制定的监测指标，实施月度、季度、半年度监测，及时编写操作风险管理报告，管理并应用好《操作风险高级计量法应用管理系统》;
二是认真做好《合规检查监督管理系统》的推广应用工作，并与人力资源部共同做好“两个档案”的记录、维护和运用工作，强化基层管理人员和员工质量意识、责任意识;
三是开展对突发事件和营业网点的突击审计工作。
四、不断强化内控合规管理日常基础工作。
一是规范制度管理工作，及时开展新建规章制度的合规性审核;
二是加强《业务操作指南》电子发布平台的推广应用和监督管理工作，要结合检查监督情况，以《指南》和《加强营业网点内控管理若干规定》为标准，开展分析、评估，提出规范业务流程的工作建议;
三是开展检查监督资源统筹管理。按照既保证必要的检查频率和覆盖面，又避免过度重复交叉检查的原则，对各类审计监督、专业检查实行统一计划管理;统筹问题整改和责任追究，统筹检查结果运用，在加强监督情况的`综合分析，巩固检查监督的成果的基础上，根据总行制定的《员工违规行为处理暂行规定》进行严格处理;
四是改善内控服务方式。多形式地搞好内控合规工作，全面提高全行内控合规人员的服务意识，建立内控合规人员随时到基层网点、业务部门进行跟班督导制度。通过跟班督导，及时传达上级行的各项重大决策，及时了解网点内控管理中存在的主要问题，有针对性的提出改进意见，帮助一线员工加深对政策、规章的理解与掌握，提高网点内控工作的质量与效益。
五、加大奖惩考核力度，扎实开展反洗钱工作。
在做好反洗钱客户风险分类的基础上，市分行将根据“今年度反洗钱工作考核办法”进行考核，考核内容包括反洗钱机构、岗位设置与职责建立，反洗钱内控制度建设，客户身份识别与资料保存，大额交易和可疑交易报告，反洗钱调查和现场检查协助，反洗钱宣传和培训等六类指标，考核对象为全辖40个网点、5个专业反洗钱领导小组与业务处理中心。同时密切关注各支行因反洗钱工作不到位被监管部门处罚的情况，对受到监管部门处罚的支行实行重点监控。
六、加强和银监局、人民银行的沟通与联系。
根据银监会每年现场检查的内容，督促各支行各相关业务部门切实做好迎接检查的各种准备，认真配合银监部门的检查。积极主动与人民银行反洗钱主管部门联系，让他们了解该行反洗钱工作开展情况，争取对该行反洗钱工作的理解和支持。
七、培育先进的内控合规文化。
各支行、各部门要有意识地总结、倡导、培育、形成先进的内控合规文化，将“违规办坏事不行，违规办好事也不行”的合规理念融合到日常工作当中去。树立诚信至上意识，实事求是、客观公正地开展各项工作;增强服务意识、内控增值意识和创新意识，不断探索、改进、创新内控合规工作的新思路和新方法，努力提高内控合规工作水平。
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